Golden Bazaar kara para aklama, yaptırım ihlali ve kimlik suistimaline karşı risk-temelli uyum yaklaşımı uygular.
1) Temel ilkeler
- Yüksek riskli işlem/hesap davranışlarına karşı sıfır tolerans.
- Risk seviyesine göre artan doğrulama ve inceleme.
2) Kontroller
- Kimlik ve hesap bütünlüğü kontrolleri.
- Tutarsız davranış, sahtecilik veya kimlik çevresinden dolaşma tespiti.
- Gerekli durumlarda erişim kısıtlama, geçici askı veya kalıcı kapatma.
3) Kullanıcı yükümlülüğü
- Doğru bilgi verme ve gerektiğinde destekleyici belge sunma.
- Uyum taleplerine makul sürede yanıt verme.
4) Bildirim ve kayıt
- Yasal zorunluluk halinde yetkili kurumlara bildirim yapılabilir.
- Uyum süreçleri denetim izi için kayıt altına alınabilir.